GERENTE INVESTIGACIONES ESPECIALES

Misión del puesto:

Dirigir, coordinar y ejecutar investigaciones especiales independientes sobre denuncias, irregularidades, fraudes, conflictos de interés y eventos críticos que puedan afectar la integridad financiera, operativa, ética o reputacional del Banco. Garantizar investigaciones objetivas, técnicamente sustentadas y basadas en evidencia, asegurando el cumplimiento de las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna (NOGAI), las mejores prácticas antifraude y los principios de ética corporativa. Proveer al Comité de Auditoría y a la Alta Dirección información confiable, oportuna y accionable para la toma de decisiones y la implementación de medidas correctivas y preventivas.

Funciones principales:

1. Planificar y dirigir investigaciones especiales derivadas de denuncias, alertas, hallazgos o requerimientos específicos, para esclarecer hechos relevantes que puedan implicar riesgos fraude o errores materiales con impacto regulatorios, financieros o reputacional.

2. Definir el alcance, enfoque metodológico y líneas de investigación de cada caso, para asegurar una revisión objetiva, exhaustiva y alineada a buenas prácticas investigativas.

3. Recolectar, analizar y evaluar evidencia documental, transaccional y testimonial, para sustentar conclusiones sólidas, verificables y defendibles.

4. Aplicar técnicas de análisis de datos, trazabilidad transaccional y revisión de controles para identificar patrones, causas raíz y modus operandi.

5. Revisar y certificar el monto expuesto frente a un evento de fraude material.

6. Evaluar la efectividad de los controles asociados a los eventos investigados, para identificar causas raíz y debilidades estructurales que dieron origen al caso.

7. Emitir informes de investigación claros, confidenciales y técnicamente sustentados, para apoyar la toma de decisiones por parte de la Vicepresidencia Senior de Auditoría, el Comité de Auditoría y la Alta Dirección.

8. Comunicar hallazgos relevantes de manera oportuna a las instancias correspondientes, así como las recomendaciones para fortalecer el sistema de control interno.

9. Coordinar con áreas de Seguridad, Cumplimiento, Riesgo, Legal y Recursos Humanos cuando el caso lo requiera, para asegurar coherencia institucional sin comprometer la independencia de Auditoría.

10. Otras funciones afines al rol.

Requisitos académicos:

Grado:

• Lic. en Derecho, Finanzas, Administración, Contabilidad o áreas afines.

Especialidad en:

• Auditoría Forense

• Investigaciones Corporativas o Fraude

• O áreas Afines

Maestría en:

• Cumplimiento o Control Interno

• Derecho Financiero o Penal

• Administración de Riesgos

• O Areas afines