En tant que Financial Crime Compliance Advisor, vous serez chargé(e) de préserver la banque de toutes les opérations ou processus qui seraient contraires aux politiques internes ou externes de la Banque en plus d'assurer la mise en conformité de la banque en s'adaptant aux exigences du législateur et des régulateurs.
Vos principales responsabilités sont les suivantes :
Conformité réglementaire dans le cadre de la revue des dossiers
- Analyser la conformité actuelle de la banque en analysant les mesures internes AML / CFT et proposer des points d'amélioration.
- Assurer l'implémentation des politiques et procédures AML / CFT et s'assurer que celles-ci sont adéquates et efficaces au regard des risques auxquels la banque est exposée.
- Veiller aux changements réglementaires et proposer les modifications appropriées au framework interne.
- Garantir la production et la transmission des rapports adéquats aux autorités compétentes en respectant les délais (CSSF, Ministère des Finances...).
- Participer au développement de l'AML / CFT risk framework pour la banque, en veillant au respect des réglementations applicables (locales, européennes et internationales).
- Veiller au respect des sanctions internationales en interne.
- Participer à l'élaboration du Risk Assessment interne de la banque
- Veiller au respect du Risk Appetite de la banque.
Gestion des processus
- Participer activement à la mise en conformité de la banque dans le cadre du processus KYC (revue des procédures, outsourcing, scoring...).
- Donner des avis sur des dossiers clients complexes ou présentant des critères de risque.
- Donner des avis en matière AML / CFT pour d'autres interlocuteurs internes.
- Évaluer le fonctionnement de la fonction AML / CFT en tenant compte des conclusions des audits internes ou externes (ou de tout autre contrôleur) par rapport aux activités AML / CFT.
- Mettre en oeuvre les recommandations émises par différents acteurs (internes et externes) dans le cadre de l'activité du service.
- Participer aux différents exercices d'audits tant interne qu'externe ainsi qu'aux éventuels contrôles sur place de la CSSF.
Communication
- Représenter la banque en tant que point de contact envers les autorités compétentes.
- Représenter la fonction FCC au sein de différents comités internes si besoin ainsi qu'en externe (Groupe de travail ALCO....).
- Partager son expertise et bonnes pratiques au sein de l'équipe.
- Assurer les formations internes de la banque prévues par le plan de formation et plus généralement, veiller au respect du plan de formation.
